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2018證券從業資格考試證券基礎試題

來源: 會計網zgkw.org

2018證券從業資格考試證券基礎試題

1. 可以參與發行人的經營決策的是( )。

A.債券持有人

B.股票持有人

C.期權持有人

D.基金持有人

【答案】B

【解析】債券是一種債權債務憑證,作為債權人即債券的購買方擁有到期收回本息的權利,除此之外,不能參與公司運營決策。因此 A錯誤。股票是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的證明,持有者享有股東的基本權利和義務,可參與公司的重大決策。期權是提前支付一定費用,約定在未來買賣某樣東西的權力,到期履約即可,不參與經營決策。因此 C 錯誤。基金是通過向投資者募資,由專業投資基金進行運作和管理的投資工具,基金持有人享有的是收益分配的權力,同樣不參與運營決策。因此 D錯誤。故本題選擇 B 選項。

2.封閉式基金的存續期應在( )以上。

A.10 年

B.2 年

C.15 年

D.5 年

【答案】D

【解析】封閉式基金有固定的存續期,通常在 5 年以上,一般為 10 年或者 15 年,經持有人大會通過并經監管機構同意可以適當延長期限。故本題選擇 D 選項。

3.基金管理人在基金管理過程中產生的風險稱為( )。

A.內部風險

B.政策風險

C.期權風險

D.基金風險

【答案】A

【解析】內部風險主要來自基金管理人方面的風險,是指基金管理人在管理過程之中產生的風險,多屬于非系統性風險,通過針對性的措施,可以得到有效控制。除此之外,信用風險也屬于內部風險。而政策風險則屬于外部風險,也就是系統性風險,同屬于外部風險的還包括市場風險。C 和 D 選項則是按照投資工具的不同所分,與題意不符。故本題選擇 A 選項。

4.我國的貨幣市場基金通常的申購費率為( )。

A.0.1%

B.0.15%

C.0

D.0.05%

【答案】C

【解析】我國的貨幣市場基金,通常申購和贖回費為 0。一般是從基金財產中計提不高于 0.25%的銷售服務費,用于基金的持續銷售和為基金份額持有人提供服務。故本題選 C 選項。

5.下列屬于我國海外上市公司指數的是( )。

A.CBOE 中國指數

B.恒生指數

C.深證 100 指數

D.上證指數指數

【答案】A

【解析】CBOE 中國指數是指在芝加哥期權交易所上市交易的中國指數期貨。恒生指數由香港恒生銀行全資附屬的恒生指數公司編制的指數。深證 100指數,由深圳證券交易所委托深圳證券信息公司編制維護,指數包含了深圳市場 A 股流通市值最大、成交最活躍的 100 只成份股。上證指數指數又名上證綜合指數。故本題選擇 A 選項。

6. 我國證券投資基金反映的是一種( )關系

A.信托

B.擔保

C.債券

D.股權

【答案】A

【解析】基金是指通過向投資者募集資金,形成獨立基金財產,由專業投資基金進行基金投資和管理,由基金托管人進行資產托管,由基金投資人共享投資收益、共擔投資風險的一種集合投資方式。因此基金反映的是信托關系,但公司型基金除外。故本題選擇 A 選項。

7.OTC 市場是( )的簡稱。

A.發行市場

B.場內市場

C.交易市場

D.場外市場

【答案】D

【解析】OTC 市場又稱場外交易市場或柜臺交易市場或店頭市場。主要是一對一交易,以交易非標準化的、私募類型的產品為主。包括區域性股權市場,券商柜臺市場,機構間私募產品報價與服務系統,私募基金市場四部分。此題主要與場內市場(證券交易所市場)區分。故本題選擇 D 選項。

8.基金一般都按照( )的時間間隔對基金資產進行估值。

A.固定

B.絕對

C.相對

D.變動

【答案】A

【解析】基金一般都按照固定的時間間隔對基金資產進行估值,通常相關法規會規定一個最小的估值頻率。故本題選擇 A 選項。

9.下列關于我國證券交易所理事會的有關說法,錯誤的是()

A. 理事會會議至少每半年召開一次

B. 理事會會議決議應當在會議結束后兩個工作日向中國證監會報告

C. 理事會會議須有三分之二以上理事出席

D. 理事會會議決議應當經出席會議的三分之二以上理事表決同意方為有效

【參考答案】A

10.金融資產的持有者為了資金安全而進行資金調撥所形成的國際資金流動被稱為()

A. 投機性資金流動

B. 保值性資金流動

C. 盈利性資金流動

D. 國際間接投資

【參考答案】B

11.在無紙化發行條件下,權利人只能通過()來實現占有無紙化證券。

A. 證券賬戶的控制

B. 實物的控制

C. 資金賬戶的控制

D. 公司的控制

【參考答案】A

12.歷史的看,我國財政部代理發行地方政府債券所采取的方式不包括()

A. 合并賬戶

B. 合并托管

C. 合并發行

D. 合并名稱

【參考答案】A

13.目前,在我國從數量上看,是證券市場()最廣泛的投資者。

A. 機構投資者

B. 非銀行金融機構

C. 個人投資者

D. 證券公司

【參考答案】C

14.下列關于上市開放式基金的特點,錯誤的是()

A. 可以在交易所申購、贖回

B. 申購和贖回以現金進行

C. 對申購,贖回有規模上的限制

D. 可以在代銷網點申購,贖回

【參考答案】A

15.基金資產凈值是指基金資產總值減去()后價值

A. 基金負債

B. 證券基金的費用

C. 各類證券的價值

D. 基金應收的申購基金款

【參考答案】A

16.當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時,()會采取一定的措施以平抑股價波動。

A. 中國人民銀行

B. 證券監督管理機構

C. 證券業協會

D. 財政部

【參考答案】B

17.投資人可通過辦理()實現其變更辦理基金業務銷售渠道的需要。

A. 份額轉換

B. 非交易過戶

C. 變更管理人業務

D. 轉托管業務

【參考答案】D

 


18.長期國債的償還期一般為()。

A. 10 年以上

B. 5 年以上

C. 10 年

D. 15 年以上

【參考答案】A

19.對股份有限公司而言,可以避免公司經營決策權改變和分散的行為是()。

A. 發行可轉換債券

B. 引入戰略投資者

C. 發行優先股

D. 發行普通股

【參考答案】C

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